尉氏农商行违规投资信托资产领罚单200万 多名责任人被警告

近日，河南尉氏农村商业银行因违规投资信托资产的违法违规行为连收多张罚单，累计被开封银保监分局罚款200万元，多名责任人被予以警告处罚。

罚单显示，河南尉氏农村商业银行（下称“尉氏农商行”）存在违规投资信托资产的违法违规事实，依据《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条；《人民银行银监会证监会保监会外汇局关于规范金融机构同业业务的通知》第九条；《商业银行法》第六十一条、七十五条；《商业银行大额风险暴露管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六、四十八条规定，开封银保监分局决定对其处以罚款200万元。

陈永胜、刘建超、黄美丽3人对尉氏农商行违规投资信托资产负有责任，依据《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条、《人民银行银监会证监会保监会外汇局关于规范金融机构同业业务的通知》、《商业银行法》第六十一条、《商业银行大额风险暴露管理办法》第七条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定，开封银保监分局分别对其3人施以警告处罚，并处罚款10万元。

公开资料显示，尉氏农商行成立于1987年，注册资本30000万元人民币，由尉氏县农村信用合作联社改制而成。2018年间，该行因虚报、瞒报金融统计资料，未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为被公开处罚。（武世友）

责任编辑：程雪