中原银行安阳分行盗取客户理财资金连收5张罚单！相关责任人被终身禁业

中国网郑州8月19日电 19日，记者从中国银保监会获悉，中原银行股份有限公司安阳分行（下称“中原银行安阳分行”）因理财经理盗取客户理财资金、授权不具有高管资格人员行使高管职权的违法违规行为，连收5张罚单，被安阳银保监分局罚款40万元，理财经理李莉被禁止终身从事银行业工作，多名责任人分别被处以取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年、罚款、警告等不同程度的行政处罚。

据河南银保监局安阳分局行政处罚信息公开表显示，中原银行安阳分行因存有理财经理盗取客户理财资金、授权不具有高管资格人员行使高管职权的违法违规行为，依据《商业银行理财业务监督管理办法》第七十条，《商业银行理财业务监督管理办法》附件《商业银行理财产品销售管理要求》第四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第四十七条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条规定，安阳银保监分局对其处以40万元罚款。

其中，理财经理李莉因盗取客户理财资金被禁止终身从事银行业工作；牛爱花、吴理娟分别对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负监督、管理责任，依据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定，安阳银保监分局对牛爱花作出取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年、吴理娟罚款5万元的行政处罚；王运平对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为负有管理责任，依据《商业银行内部控制指引》第三十三条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定，被安阳银保监分局予以警告处罚。

此外，记者通过查阅相关资料发现，这并不是中原银行安阳分行第一次被处罚，早在2015年，该行就因其他广告的违法行为，被安阳市工商行政管理局罚款5000万元；2018年因个人消费贷款资金转入股市、滚动办理无真实贸易背景的商业承兑汇票贴现业务等多宗违法违规行为被安阳银保监分局公开处罚。

责任编辑：程雪